Patent Determinants for SMEs in Least-Developed Countries: How Enterprise Size Makes the Difference

Abstract

The purpose of this paper is to investigate empirically the main determinants of patenting behaviour from small- to medium-sized firms in least-developed countries (LDCs). Probit modelling is proposed and tested using data collected from the World Bank Investment Climate Survey (ICS) for 7 LDCs (Algeria, Kazakhstan, Nigeria, Ecuador, Colombia, Mexico, and Chile). Putting at the core of the explanations the type of innovation carried out, our findings show that there is not a huge gap with what the literature considers to be important for developed countries: radical inventor patents more than an incremental innovator; a product innovator is more prone to patent than a process innovator. In line with the recent literature, a complex innovator in general patents more than a single one (the case of medium firms sets up an exception). We find there is a size effect as well. These results have a direct implication on firm innovation strategy and more generally on public policy intervention to deepen the appropriation returns of innovation and to increase the use of patent by small firms. Prior studies have under-investigated this topic in developing economies. This research aims to fill this gap.

Résumé

L’objectif de ce papier est d’examiner de manière empirique les principaux déterminants du comportement en matière de brevets des petites et moyennes entreprises dans les pays les moins avancés (PMA).Nous utilisons une modélisation de type probit sur les données de l’enquête de la Banque mondiale sur le climat d’investissement menée dans 7 PMA (Algérie, Kazakhstan, Nigéria, Équateur, Colombie, Mexique et Chili). En mettant au centre de l’interprétation le type d’innovation réalisée, nos résultats soutiennent qu’il n’y a pas d’écart majeur par rapport à ce que la littérature considère comme important pour les pays développés: les inventeurs radicaux brevètent davantage que les inventeurs incrémentaux, un innovateur en produits est plus enclin à breveter qu’un innovateur en procédés. Conformément à la littérature récente, un innovateur complexe brevète globalement plus que l’innovateur simple (le cas des entreprises de taille moyenne constitue une exception). Nous constatons aussi qu’il y a un effet de taille. Ces résultats ont des implications directes sur les stratégies d’innovation des firmes et de manière générale sur les interventions publiques visant à renforcer l’appropriation des résultats d’innovation et à soutenir l’usage des brevets dans les petites entreprises. Jusqu’à présent, ce sujet reste sous-exploité par les chercheurs. Cette étude tente de remédier à cette insuffisance.