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Part of the book series: Ius Comparatum - Global Studies in Comparative Law ((GSCL,volume 42))

Abstract

Corporate Social Responsibility (CSR) is a notion known to the Italian legal system. More precisely, in light of Italian law, we can distinguish between CSR strictu sensu (as generally conceived of as based on voluntary commitments) and the corporate accountability to respect binding obligations recognized at law (especially on the basis of the legal provisions of Italian company, contract and tort law) concerning, for instance, the protection of human and labor rights and the environment (CSR latu sensu). Bearing this distinction in mind, the present report will focus on CSR from the perspective of Italian private international law, addressing CSR strictu and latu sensu.

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Notes

  1. 1.

    Denozza and Stabilini (2008).

  2. 2.

    Sacconi (2006), p. 259.

  3. 3.

    Ministero del lavoro e delle politiche sociali, Ministero dello sviluppo e delle politiche economiche, Piano d’azione nazionale sulla responsabilità sociale d’impresa 2012–2014, available at: www.sviluppoeconomico.gov.it/images/stories/documenti/Piano_RSI_2012_2014_IT.pdf.

  4. 4.

    European Commission, Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions ‘A renewed EU strategy 2011-14 for Corporate Social Responsibility’, 25 October 2011.

  5. 5.

    Piano d’azione nazionale sulla responsabilità sociale d’impresa 2012–2014 cit., 3.

  6. 6.

    Ibid., 13. Literally it states: “in linea con gli orientamenti internazionali e con la strategia europea, gli ambiti della vita delle imprese coperti dalla RSI possono essere sinteticamente riassunti in: rispetto dei diritti umani; sviluppo e tutela delle pari opportunità; lavoro, occupazione e condizioni di lavoro, laddove non siano coperti dalle leggi nazionali e dalla contrattazione (ad es. azioni positive per l’inclusione sociale, formazione e riqualificazione professionale dei lavoratori, salute e sicurezza del lavoro, conciliazione vita-lavoro ma anche, in contesti esteri debolmente regolamentati, azioni relative al rispetto dei diritti dei lavoratori e dei minori internazionalmente riconosciuti); tutela dell’ambiente e efficiente utilizzo delle risorse naturali (es. riduzione delle emissioni, efficientamento energetico, prevenzione dell’inquinamento); lotta alla corruzione e all’illegalità; tutela dei consumatori; sviluppo delle collettività, buona governance fiscale (trasparenza, scambio di informazioni e concorrenza fiscale leale); sviluppo e trasferimento di conoscenze a beneficio degli stakeholders e delle comunità locali”.

  7. 7.

    Information available at: pcnitalia.sviluppoeconomico.gov.it/it.

  8. 8.

    Available at: https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/Rapporto_PCN_Italiano_tessile-abbigliamento_IT_DEF_con_autori%20(23).pdf; https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/Guida_Due_Diligence_catena_fornit_2012_DEF%20(24).pdf.

  9. 9.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/Guida_Due_Diligence_catena_fornit_2012_DEF%20(24).pdf.

  10. 10.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/Relazione_finale_ANALITICA%20(2).pdf; https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/Relazione_finale_SINTESI%20(1).pdf.

  11. 11.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/1_ALLEGATO_1_Mise_Feralpi_Report_Final201310%20(13).pdf.

  12. 12.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/la-responsabilita-sociale-d2019impresa-nel-quadro-delle-201clinee-guida-ocse-destinate-alle-imprese-multinazionali201d-2013-un-focus-sulle-piccole-e-medie-imprese_5.pdf.

  13. 13.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035845/DIRITTI%20UMANI.pdf. OHCHR, Guiding Principles on Business and Human Rights, June 16, 2011, available at: www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf.

  14. 14.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/attachments/article/2035843/misurare-per-gestire-e-creare-valore-per-gli-stakeholder-lo-stato-dell2019arte-e-le-prospettive-future-nella-valutazione-della-responsabilita-sociale-d2019impresa_1.pdf.

  15. 15.

    https://pcnitalia.mise.gov.it/index.php/it/strumenti-per-le-imprese/piattaforma-di-indicatori-di-rsi.

  16. 16.

    Ministero dello Sviluppo Economico, Punto di contatto Nazionale, Specific instance prot. n. 37515/2.3.11 submitted to the Italian National Contact Point by the FIOM-CGIL labour union of Massa Carrara on February 24, 2011, Final Statement, par. 33–34.

  17. 17.

    National Contact Point for the OECD Guidelines, Specific instance submitted to the Italian NCP on March 11, 2016 by Survival International Italia against Salini Impregilo S.p.A., Final Statement, 8 June 2017.

  18. 18.

    Ibid., para. 43.

  19. 19.

    Ibid.

  20. 20.

    Ibid.

  21. 21.

    Ibid., para. 79–80.

  22. 22.

    See https://complaints.oecdwatchorg.org/cases/Case_489

  23. 23.

    Punto di contatto nazionale per le Lineeguida OCSE, istanza specifica presentata al PCN italiano il 23 luglio 2018 da FIOM-CGIL Firenze, contro N.V. Bekaert S.A. E Bekaert Figline S.P.A., Valutazione iniziale, 5 November 2018.

  24. 24.

    Piano di azione nazionale impresa e diritti umani 2016-2021, available at: www.cidu.esteri.it/resource/2016/12/49118_f_PANBHRITAFINALE15122016.pdf. The literature about B&HR and the UNGPs is extensive. Among the others, see: Addo (2014), p. 133; Bernaz (2017); Bonfanti (2012); Bonfanti (2019); Deva and Bilchitz (2013); Jägers (2002); Mares (2012); Marrella (2017a), p. 33; Zamora Cabot (2017); Cantú Rivera (2019).

  25. 25.

    Bordignon (2019), p. 84; Fasciglione (2017), p. 277.

  26. 26.

    For a comment see: HRIC, ECCJ, MANI TESE, FIDH, Contribution to the Italian National action plan on business and human rights 2016–2021, available at: http://www.cidu.esteri.it/resource/2016/09/48784_f_HRICECCJFIDHMT_CONTRIBUTION_ITALIANNAP_2016_ENGITA.pdf.

  27. 27.

    Piano di azione nazionale impresa e diritti umani 2016–2021, available at: https://cidu.esteri.it/comitatodirittiumani/resource/doc/2018/11/all_1_-_pan_bhr_ita_2018_def_.pdf.

  28. 28.

    Decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, Codice dei contratti pubblici, in Gazzetta Ufficiale, no 91, 19 April 2016.

  29. 29.

    Ibid., art. 84.4(c).

  30. 30.

    For an overall persective on this issue: Valaguzza (2016).

  31. 31.

    Denozza and Stabilini (2008).

  32. 32.

    Marrella (2017a), pp. 151–152.

  33. 33.

    Tina (2008).

  34. 34.

    Denozza and Stabilini (2013), p. 10.

  35. 35.

    Ibid.

  36. 36.

    Ibid.

  37. 37.

    Directive 2014/95/EU of the European Parliament and of the Council of 22 October 2014 amending Directive 2013/34/EU as regards disclosure of non-financial and diversity information by certain large undertakings and groups, in OJ L 330, 15 November 2014, 1. See Woods (2019), pp. 102–103.

  38. 38.

    Decreto legislativo 30 dicembre 2016, n. 254. Attuazione della direttiva 2014/95/UE del Parlamento europeo e del Consiglio del 22 ottobre 2014, recante modifica alla direttiva 2013/34/UE per quanto riguarda la comunicazione di informazioni di carattere non finanziario e di informazioni sulla diversità da parte di talune imprese e di taluni gruppi di grandi dimensioni, in Gazzetta Ufficiale, Serie Generale n.7, 10 January 2017.

  39. 39.

    Decreto legislativo 30 dicembre 2016, n. 254, art. 3.

  40. 40.

    Decreto Legislativo 24 marzo 2006, n. 155 ‘Disciplina dell’impresa sociale, a norma della legge 13 giugno 2005, n. 118’, in Gazzetta Ufficiale n. 97, 27 April 2006.

  41. 41.

    Ibid, art. 1.

  42. 42.

    Decreto Legge 1882 del 17 Aprile 2015 sulle Società Benefit, in Disposizioni per la formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato (legge di stabilità 2016). On this topic: F. Denozza, A. Stabilini, ‘Due visioni della responsabilità sociale dell’impresa, con una applicazione alla società benefit’, VIII Convegno annuale dell’associazione italiana dei professori universitari di diritto commerciale Orizzonti del diritto commerciale. Il diritto commerciale verso il 2020: i grandi dibattiti in corso, i grandi cantieri aperti, Roma, 17-18 febbraio 2017, available at: rivistaodc.eu/media/65449/denozza-stabilini.pdf.

  43. 43.

    Decreto Legge 1882 del 17 Aprile 2015 cit., art. 6.

  44. 44.

    Decreto legislativo 231 dell’8 giugno 2001. On this topic: Scoletta (2016), pp. 817 ff.; Marinucci (2002), pp. 1193 ff.

  45. 45.

    Cocco (2004), pp. 90 ff.; Cavanna (2019), p. 122.

  46. 46.

    M. Raimondo, ‘La responsabilità degli enti per i delitti e le contravvenzioni ambientali: Godot è arrivato?’, in Diritto penale contemporaneo, 7 November 2016, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/4932-la-responsabilitadegli-enti-per-i-delitti-e-le-contravvenzioni-ambientali-godot-e-arrivato.

  47. 47.

    Tribunale di Milano: I.V.R.I. Holding S.p.A. and COGEFI S.p.A, 20 September 2004; Unipol S.p.A. and FINSOE S.p.A.,14 May 2008.

  48. 48.

    Corte di Cassazione, Sez. IV penale, 29 Januray 2013, No 4234.

  49. 49.

    Tribunale di Milano: 13 June 2007; 27 April 2004. On this topic see: Manacorda (2012), p. 93; E. Stampacchia, ‘La responsabilità ‘amministrativa’ degli enti con sede all’estero’, in Diritto penale contemporaneo, 4 October 2013, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/2505-la-responsabilita-amministrativa-degli-enti-con-sede-all-estero.

  50. 50.

    Melchionda (2007), pp. 215 ff.

  51. 51.

    Corte di Cassazione, Sez. IV penale, 13 May 2016, No. 52511. See: A. Aimi, ‘Si conclude definitivamente il processo Thyssenkrupp. Annotazione a Cass., Sez. IV, sent. 13 maggio 2016 (dep. 12 dicembre 2016), n. 52511, Pres. Izzo, Est. Bellini, Imp. Espenhahn’, in Diritto penale contemporaneo, 9 January 2017, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/5102-si-conclude-definitivamente-il-processo-thyssenkrupp; M. Lorenzo Minnella, ‘D.Lgs. n. 231 del 2001 e reati colposi nel caso Thyssenkrupp. Sulla responsabilità dell’ente per gli omicidi colposi con violazione delle norme sulla sicurezza del lavoro’, ibid., 10 December 2011, available at: http://www.penalecontemporaneo.it/d/1076-dlgs-n-231-del-2001-e-reati-colposi-nel-caso-thyssenkrupp.

  52. 52.

    Corte di Cassazione, Sez. VI penale, 24 February 2016, No 17385.

  53. 53.

    Tribunale di Milano, Sez. IV penale, 18 September 2018.

  54. 54.

    Tribunale di Busto Arsizio, 9 October 2014.

  55. 55.

    Corte di Appello di Milano, Sez. II penale, 7 April 2016, No 4122/15 R.G.A.

  56. 56.

    Corte di Cassazione, Sez. III penale, 16 December 2016.

  57. 57.

    www.osservatoriodiritti.it/2018/10/29/eni-nigeria-processo-tangenti-corruzione/.

  58. 58.

    Corte di Cassazione, Sez. I penale, 19 November 2014, No 7941. See: S. Zirulia, ‘Eternit, il disastro è prescritto. le motivazioni della Cassazione’, in Diritto penale contemporaneo, 24 February 2015, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/3709-eternit-il-disastro-e-prescritto-le-motivazioni-della-cassazione; G. Gatta, ‘Il diritto e la giustizia penale davanti al dramma dell’amianto: riflettendo sull’epilogo del caso Eternit’, ibid., 24 November 2014, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/3466-il-diritto-e-la-giustizia-penale-davanti-al-dramma-dell-amianto-riflettendo-sull-epilogo-del-caso-e.

  59. 59.

    Corte Costituzionale, 31 May 2016, No. 200. See: ‘S. Zirulia, Ne bis in idem: la Consulta dichiara l’illegittimità dell’art. 649 c.p.p. nell’interpretazione datane dal diritto vivente italiano (ma il processo Eternit bis prosegue)’, in Diritto Penale contemporaneo, 24 July 2016, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/4913-ne-bis-in-idem-la-consulta-dichiara-l-illegittimita-dell-art-649-cpp-nell-interpretazione-datane-da.

  60. 60.

    Corte di Cassazione, Sez. I penale, 16 May 2018, No 21732.

  61. 61.

    Corte Costituzionale, 9 April 2013, No 83. See G. Arconzo, ‘Il decreto legge ‘ad Ilvam’ approda alla Corte Costituzionale: osservazioni preliminari al giudizio di costituzionalità’, in Diritto Penale Contemporaneo, 15 Fbruary 2013, available at: www.penalecontemporaneo.it/d/2086-il-decreto-legge-ad-ilvam-approda-alla-corte-costituzionale-osservazioni-preliminari-al-giudizio-di.

  62. 62.

    ECHR, Requêtes nos 54414/13 et 54264/15 Francesco Cordella et autres contre l’Italie et Lina Ambrogi Melle et autres contre l’Italie introduites respectivement le 29 juillet 2013 et le 21 octobre 2015, 27 April 2016. From a general perspective, Castellaneta (2000), pp. 913 ff.

  63. 63.

    ECHR, Affaire Cordella et Autres c. Italie, Requêtes nos 54414/13 et 54264/15, 24 January 2019. See A. Longo, ‘Cordella et al. v. Italy: Industrial Emissions and Italian Omissions Under Scrutiny’, in European Papers, 2019, available at: http://www.europeanpapers.eu/it/authors/andrea-longo.

  64. 64.

    ECHR, Affaire Cordella et Autres c. Italie, paras. 164–166.

  65. 65.

    Ibid., para. 176.

  66. 66.

    Galgano (2014), pp. 364 ff.

  67. 67.

    Rossi (2008), pp. 23 ff.

  68. 68.

    Atto di citazione con invito a comparire dinanzi al Tribunale di Milano, Ododo Francis Timi, IKE VII v. ENI and NAOC, 4 May 2017. See www.amnesty.it/nigeria-la-comunita-ikebiri-causa-alleni.

  69. 69.

    European Parliament, Access to legal remedies for victims of corporate human rights abuses in third countries, Directorate-General for External Policies, February 2019, p. 57–60, available at: http://www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/STUD/2019/603475/EXPO_STU(2019)603475_EN.pdf.

  70. 70.

    Corte di Cassazione, Sez. IV penale, 5 October 2010, No 22512.

  71. 71.

    ECJ, Maurizio Giovanardi and Others, Case C-79/11, 12 July 2012.

  72. 72.

    Ibid., para. 40.

  73. 73.

    More specifically the judgment refers to art. 9.1 of the Council Framework Decision 2001/220/JHA of 15 March 2001 on the standing of victims in criminal proceedings, pursuant to which each Member State must ensure that victims of criminal acts are entitled to obtain a decision within reasonable time-limits on compensation by the offender in the course of criminal proceedings, except where, in certain cases, national law provides for compensation to be awarded in another manner.

  74. 74.

    ECJ, Case C-79/11 cit., para. 49.

  75. 75.

    Corte d’Assise di Taranto, 4 October 2016. Matteo Riccardi, “Sussulti’ giurisprudenziali in tema di costituzione di parte civile nel processo de societate: il caso Ilva riscopre un leitmotiv del processo 231’, in Giurisprudenza Penale, available at: http://www.giurisprudenzapenale.com/wp-content/uploads/2017/04/riccardi_gp_2017_4.pdf.

  76. 76.

    For an overall analysis of the effectiveness of the codes of conduct see: Marrella (2017a), pp. 253 ff.

  77. 77.

    Decreto legislativo, 6 settembre 2005, n. 206 recante il riassetto della normativa posta a tutela del consumatore, art. 22. Literally: “ove si tratti di un impegno fermo e verificabile, e il professionista indichi in una pratica commerciale che è vincolato dal codice”.

  78. 78.

    Ibid., art. 27

  79. 79.

    Ibid., arts. 139 ff. See Di Cataldo (2011), pp. 803 ff.; F. Girinelli, “L’accertamento di una pratica commerciale scorretta: il doppio binario rimediale del public and private enforcement”, in Jus Civile 2016, available at: www.juscivile.it/contributi/2016/31_Girinelli.pdf.

  80. 80.

    Corte di Cassazione, Sez. II civile, 4 December 1982, No 6601. Galgano (2014), p. 278.

  81. 81.

    Ibid., p. 279.

  82. 82.

    Legge 31 maggio 1995, n. 218. Riforma del sistema italiano di diritto internazionale privato. For a comment on the law see: Ballarino (2016); Bariatti (1996a), p. 1002; Boschiero (1996a); Conetti et al. (2009); Mosconi and Campiglio (2017); Pocar (1996, 2002).

  83. 83.

    Corte di Cassazione, Sez. IV civile, 26 April 2013, No. 10070.

  84. 84.

    Cassazione, 22 August 2013, No. 19405, 13, in Rivista italiano di diritto internazionale privato 2014, 698. Conetti (2017a), p. 60.

  85. 85.

    Corte di Cassazione, Sez. I civile, 6 December 2002, No 17349. Vismara (2017), p. 84.

  86. 86.

    Corte di Cassazione, No. 19405 cit., 13.

  87. 87.

    Codice di procedura civile, art. 806.

  88. 88.

    Ibid. The topic of disputes on non-disposable rights has been subject to extensive interpretation by jurisprudential and scholars’ review. See Salvaneschi (2014).

  89. 89.

    Decreto legislativo, 4 marzo 2010, n. 28: Attuazione dell’articolo 60 della legge 18 giugno 2009, n. 69, in materia di mediazione finalizzata alla conciliazione delle controversie civili e commerciali.

  90. 90.

    Directive 2008/52/EC of the European Parliament and of the Council of 21 May 2008 on certain aspects of mediation in civil and commercial matters, in OJ L 136, 24 May 2008, 3.

  91. 91.

    Cominelli and Lucchiari (2017), p. 223.

  92. 92.

    Council Regulation (EC) No 44/2001 of 22 December 2000 on jurisdiction and the recognition and enforcement of judgments in civil and commercial matters, in OJ L 12, 16 January 2001, 1.

  93. 93.

    Regulation (EU) No 1215/2012 of the European Parliament and of the Council of 12 December 2012 on jurisdiction and the recognition and enforcement of judgments in civil and commercial matters (recast), in OJ L 351, 20 December 2012, 1; Carbone (2016); Dickinson and Lein (2015); Malatesta (2016); Pocar et al. (2012).

  94. 94.

    Art. 4.1 Regulation No 1215/2012 and art. 2.1 Regulation No 44/2001. On the application of the Regulations Brussel I and Brussels I bis to disputes on corporate human rights violations see: Bonfanti (2013), p. 379; Bright (2019), p. 212; Enneking (2012); Marrella (2017a), pp. 347 ff.; Roorda (2019), p. 195; Roorda and Ryngaert (2016), p. 783; Álvarez Rubio and Yiannibas (2017); Wouters and Ryngaert (2009), p. 939.

  95. 95.

    Art. 63 Regulation No 1215/2012 and art. 60 Regulation No 44/2001.

  96. 96.

    Mosconi and Campiglio (2017), p. 75.

  97. 97.

    Art. 7.1 Regulation No 1215/2012 and art. 5.1 Regulation No 44/2001.

  98. 98.

    Art. 7.2 Regulation No 1215/2012 and art. 5.2 Regulation No 44/2001.

  99. 99.

    ECJ, Mines de potasse d’Alsace SA, case C-21/76, November 1976.

  100. 100.

    Ibid.

  101. 101.

    Art. 7.3 Regulation No 1215/2012 and art. 5.3 Regulation No 44/2001.

  102. 102.

    Mosconi and Campiglio (2017), p. 90.

  103. 103.

    Art. 7.5 Regulation No 1215/2012 and art. 5.5 Regulation No 44/2001.

  104. 104.

    Luzzatto (1996), p. 33; Ballarino (2016), p. 17; Boschiero (1996a), p. 89; Conetti et al. (2009), p. 11; Mosconi and Campiglio (2017), p. 128; Pocar (2002), p. 20.

  105. 105.

    Conetti (2017b), pp. 21–22; Ivaldi (2017), p. 457.

  106. 106.

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  107. 107.

    Corte di Cassazione, No 4211 cit., 483; Conetti (2017b), p. 33.

  108. 108.

    On this issue: Marongiu Bonaiuti (2008).

  109. 109.

    Corte di Cassazione, Sez. Unite civili, 28 November 2012, No 21108, in Rivista italiano di diritto internazionale privato 2013, 762; Conetti (2017b), p. 34.

  110. 110.

    Art. 30 Regulation No 1215/2012.

  111. 111.

    On this issue, Franzina (2014a), p. 23; Franzina (2014b), p. 621.

  112. 112.

    Atto di citazione con invito a comparire dinanzi al Tribunale di Milano, Ododo Francis Timi, IKE VII v. ENI and NAOC cit.

  113. 113.

    Santa Maria (1996), p. 133; Tonolo (2017a), p. 132; Benedettelli (2004), p. 205; Damascelli (2004); Munari (2003), p. 29; Seatzu (1997), p. 830.

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  116. 116.

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  117. 117.

    Boschiero (1990); Boschiero (2011a); Boschiero (2010), p. 493; Treves (1996), p. 272; Conetti et al. (2009), p. 289.

  118. 118.

    On this issue, see: Bonfanti (2009), p. 383; Marongiu Bonaiuti (2006), p. 155; Salerno, ‘Le conseguenze del regolamento ‘Roma I’ sulla legge italiana di diritto internazionale privato’, in Il nuovo diritto europeo dei contratti: dalla Convenzione di Roma al Regolamento ‘Roma I”, Fondazione Italiana del Notariato, 2007, available at: http://elibrary.fondazionenotariato.it/articolo.asp?art=09/0913&mn=3.

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    ECJ, Petra Engler v. Janus Versand GmbH, case C-27/02, 20 January 2005, para. 61.

  120. 120.

    Ibid.

  121. 121.

    Boschiero (1996b), p. 283.

  122. 122.

    Tonolo (2017b), p. 283.

  123. 123.

    Dickinson (2010); Malatesta (2006); Marrella (2017b), pp. 625 ff.

  124. 124.

    Regulation No 864/2007, art. 4.

  125. 125.

    Ivaldi (2013), p. 869.

  126. 126.

    See above.

  127. 127.

    Regulation (EC) No 864/2007, art. 16.

  128. 128.

    Ibid., art. 26.

  129. 129.

    Ibid., art. 17.

  130. 130.

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  131. 131.

    Boschiero (1996a), p. 225; Boschiero (2011b, c); Mosconi (1996), p. 78; Ballarino (2016), p. 109; Conetti et al. (2009), p. 51; Mosconi and Campiglio (2017), p. 260.

  132. 132.

    Bariatti (1996b), p. 318; Lopes Pegna (2009); Ballarino (2016), p. 115; Boschiero (1996a), p. 149; Conetti et al. (2009), p. 345; Mosconi and Campiglio (2017), p. 356.

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Bonfanti, A. (2020). Italy. In: Kessedjian, C., Cantú Rivera, H. (eds) Private International Law Aspects of Corporate Social Responsibility. Ius Comparatum - Global Studies in Comparative Law, vol 42. Springer, Cham. https://doi.org/10.1007/978-3-030-35187-8_12

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