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Folgen des Compliance-Verstoßes

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Aufklärung von Compliance-Verstößen

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Zusammenfassung

Nach der Feststellung eines Compliance-Verstoßes liegt es nahe, sich von denjenigen Arbeitnehmern zu trennen, die den Verstoß zu verantworten haben. Darin erschöpfen sich die Folgen des Compliance-Verstoßes aber nicht. So ist zu klären, ob der Arbeitnehmer die durch den Rechtsverstoß entstandenen Schäden ersetzen muss, und welche Schlüsse der Arbeitgeber aus dem Verstoß für sich selbst zieht: War der Pflichtverstoß Produkt individuellen Fehlverhaltens im Einzelfall oder können in der Zukunft weitere Verstöße drohen, weil die Organisation des Betriebs Rechtsbrüche dieser Art begünstigt? Ggf. gilt es dann, den Betrieb neu zu strukturieren.

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Notes

  1. 1.

    BAG VersR 1980, 1351.

  2. 2.

    BAG NZA 1997, 145; NZA 1992, 690.

  3. 3.

    BAG NZA 1997, 145.

  4. 4.

    Mengel, Kap. 5 Rn. 10.

  5. 5.

    BAG NZA 1991, 667.

  6. 6.

    BAG NZA 1991, 667.

  7. 7.

    Schaub/Linck, § 132 Rn. 14 m. w. N.

  8. 8.

    BAG NZA 1990, 193.

  9. 9.

    Dazu etwa Schreiber, NZA-RR 2010, 617 ff.

  10. 10.

    BAG NZA 2001, 893 betrifft eine „vorweggenommene“ Abmahnung an einen bereits konkret bezeichneten Arbeitnehmer wegen eines bereits drohenden Pflichtenverstoßes und kann daher hier nicht herangezogen werden.

  11. 11.

    Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 265.

  12. 12.

    LAG Köln NZA-RR 2000, 24.

  13. 13.

    Das BAG versteht unter einer „vorweggenommenen“ Abmahnung allerdings eher die sich auf einen bereits konkret drohenden Pflichtenverstoß eines bereits identifizierten Arbeitnehmers bezogene Abmahnung, s. BAG NZA 2001, 893.

  14. 14.

    Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 265.

  15. 15.

    Aufgrund des anderen Ausgangssachverhalts kein Widerspruch zu BAG NZA 2001, 893.

  16. 16.

    BAG NZA 2013, 319; NZA 2006, 917, 921 f. S. zum Verstoß gegen das „Firmenkredo“ LAG Schleswig-Holstein 29.8.2006, 6 Sa 72/06, juris.de.

  17. 17.

    Zu ihr 4.1.2.2.1.

  18. 18.

    St. Rsprg, s. etwa BAG NZA-RR 2010, 516, 517.

  19. 19.

    BAG NZA 2011, 1342.

  20. 20.

    BAG NZA 2013, 319, 320.

  21. 21.

    LAG Schleswig-Holstein 29.8.2006, 6 Sa 72/06, juris.de.

  22. 22.

    So wohl der Fall ArbG Berlin 18.2.2010, 38 Ca 12879/09, juris.de.

  23. 23.

    ArbG München NZA 2009, 265 (zur Siemens-Affäre).

  24. 24.

    BAG NZA 2013, 319, 320.

  25. 25.

    BAG NZA 2010, 1227, 1228.

  26. 26.

    Die Abmahnung muss nicht „einschlägig“ sein, d. h. sich auf eine identische Pflichtverletzung beziehen, wohl aber müssen die Pflichtwidrigkeiten aus demselben Bereich stammen, BAG NZA 2011, 1342.

  27. 27.

    BAG 28.1.1982, 2 AZR 776/79, juris.de.

  28. 28.

    BAG NZA 2001, 837.

  29. 29.

    BAG, NZA 2014, 143, 144; NZA 2001, 837, 838.

  30. 30.

    BAG NZA 2001, 837, 838.

  31. 31.

    BAG NZA 2014, 143, 144.

  32. 32.

    BAG NZA 1997, 1340.

  33. 33.

    Wobei, wenn es im Strafprozess zur Verurteilung kommt und der Arbeitgeber auf die Verurteilung gestützt kündigt, auch keine Verdachtskündigung mehr vorliegt, BAG NZA 1992, 1121, 1123.

  34. 34.

    LAG Schleswig-Holstein NZA-RR 2004, 666.

  35. 35.

    BAG NZA 1986, 674.

  36. 36.

    Zum inhaltsgleichen § 32 Abs. 1 S. 2 BDSG: BAG NZA 2015, 741.

  37. 37.

    BAG NZA 2013, 137; NZA 2008, 809.

  38. 38.

    BAG NZA 2013, 137.

  39. 39.

    BAG NZA 2013, 137.

  40. 40.

    BAG NZA-RR 2008, 344, 346.

  41. 41.

    BAG NZA 2008, 809, 811.

  42. 42.

    BAG NZA 2015, 741.

  43. 43.

    BAG NZA-RR 2008, 344, 346.

  44. 44.

    LAG Köln NZA-RR 1998, 65.

  45. 45.

    BAG NZA 1997, 1340, 1343.

  46. 46.

    BAG NZA 2003, 37.

  47. 47.

    Zur Höhe der Ersatzansprüche BAG NZA 1998, 1334.

  48. 48.

    BAG NZA 2014, 301.

  49. 49.

    BAG NZA 2007, 1230, 1233; BAGE 109, 279, 282.

  50. 50.

    BAG NZA 2007, 1230, 1233.

  51. 51.

    BAG NZA 2007, 1230, 1233; NZA 1995, 565, 566.

  52. 52.

    BAG NZA 2007, 1230, 1233; NZA 1995, 565, 566.

  53. 53.

    BAG NZA 1998, 140, 141.

  54. 54.

    BAG NZA 1998, 140, 141. Bsp: Reinigungskraft mit Monatseinkommen von 320 € soll Schaden i. H. v. 50.000 € ersetzen, BAG, NZA 2011, 345.

  55. 55.

    BAG NZA 2007, 1230, 1233.

  56. 56.

    BGH NJW 1970, 34.

  57. 57.

    BAG NZA 1994, 1083.

  58. 58.

    BAG NZA 1999, 141, 144.

  59. 59.

    BAG BB 1970, 883.

  60. 60.

    BVerfG NZA 2001, 888.

  61. 61.

    BVerfG NZA 2001, 888.

  62. 62.

    Zu den Zulässigkeitsvoraussetzungen des externen Whistleblowings von Arbeitnehmern s. schon Rudkowski, CCZ 2013, 204, 204 ff.

  63. 63.

    Näher zur Verschwiegenheitspflicht etwa Herbert/Oberrath, NZA 2005, 193, 194 f.

  64. 64.

    BAG NZA 2004, 427, 430.

  65. 65.

    BAG NZA 2004, 427.

  66. 66.

    BVerfG NZA 2001, 888; BAG NZA 2004, 427; EGMR NZA 2011, 1269.

  67. 67.

    S. Rudkowski, CCZ 2013, 204, 205 f.

  68. 68.

    BVerfG NZA 2001, 888; NZA 2004, 427.

  69. 69.

    S. Rudkowski, CCZ 2013, 204, 205 f.

  70. 70.

    BAG NZA 2004, 427.

  71. 71.

    Krit. zur Rsprg Rudkowski, CCZ 2013, 204, 206.

  72. 72.

    BAG NZA 2004, 427, 430.

  73. 73.

    EGMR NZA 2011, 1269.

  74. 74.

    BAG NZA 2004, 427, 430.

  75. 75.

    EGMR NZA 2001, 1269.

  76. 76.

    Rudkowski, CCZ 2013, 204, 206.

  77. 77.

    Rudkowski, CCZ 2013, 204, 206.

  78. 78.

    Groneberg, S. 253; Rudkowski, CCZ 2013, 204, 207.

  79. 79.

    Rudkowski, CCZ 2013, 204, 207.

  80. 80.

    BAG NZA 2007, 502, 504 („schlichter Kraftfahrer“).

  81. 81.

    Rudkowski, CCZ 2013, 204, 207.

  82. 82.

    Rudkowski, CCZ 2013, 204, 207 f.

  83. 83.

    Rudkowski, CCZ 2013, 204, 207 f.

  84. 84.

    S. etwa die Kontrollen bei Lidl, http://www.spiegel.de/wirtschaft/stasi-methoden-beim-discounter-lidl-liess-mitarbeiter-systematisch-bespitzeln-a-543431.html, Meldung vom 26.3.2008.

  85. 85.

    BGH NJW 2007, 428; NJW 2006, 3271.

  86. 86.

    ErfK/Oetker, § 1 KSchG Rn. 192.

  87. 87.

    I.Erg. ebenso Bayreuther, in: FS Säcker, S. 173, 184.

  88. 88.

    So der Fall ArbG Berlin ArbG Berlin 18.2.2010, 38 Ca 12879/09, juris.de.

  89. 89.

    ErfK/Preis, § 106 GewO Rn. 5.

  90. 90.

    BAG, NZA 1987, 21.

  91. 91.

    A.A. (objektive Rechtswidrigkeit der Maßnahme erforderlich) wohl ArbG Berlin 18.2.2010, 38 Ca 12879/09, juris.de.

  92. 92.

    Näher Mengel, CCZ 2008, 85, 88.

  93. 93.

    Zu weiteren Fallgruppen, in denen eine Amnestie sinnvoll sein kann, K/R/T/Leisner, § 10 Rn. 20 ff.

  94. 94.

    Vorschläge zur Ausgestaltung bei K/R/T/Leisner, § 10 Rn. 65 ff.

  95. 95.

    Göpfert/Merten/Siegrist, NJW 2008, 1703, 1704.

  96. 96.

    BAG DB 1972, 489.

  97. 97.

    K/R/T/Mengel, § 14 Rn. 85.

  98. 98.

    Benecke/Groß, BB 2015, 693, 697.

  99. 99.

    BAG NZA 2011, 1342, 1344.

  100. 100.

    Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 270.

  101. 101.

    Zur rechtlichen Ausgestaltung und Einordnung des Verzichts bereits Wastl/Pusch, RdA 2009, 376, 377.

  102. 102.

    Näher zu den Folgen Wastl/Pusch, RdA 2009, 376, 377 f.

  103. 103.

    K/R/T/Leisner, § 10 Rn. 51 ff.

  104. 104.

    Näher Göpfert/Merten/Siegrist, NJW 2008, 1703, 1708.

Literatur

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    Google Scholar 

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  1. Freie Universität Berlin, Berlin, Deutschland

    Lena Rudkowski

  2. Berlin, Deutschland

    Alexander Schreiber

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  1. Lena Rudkowski
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  2. Alexander Schreiber
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Rudkowski, L., Schreiber, A. (2018). Folgen des Compliance-Verstoßes. In: Aufklärung von Compliance-Verstößen. Springer Gabler, Wiesbaden. https://doi.org/10.1007/978-3-658-21494-4_4

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