Zusammenfassung
Compliance, die Einhaltung von Recht und Gesetz und unternehmensinternen Normen, ist Teil der Good Corporate Governance und Bestandteil des Risikomanagements. Compliance ist damit eine rechtliche, organisatorische und Prozessherausforderung für jedes Krankenhaus. Einigkeit besteht mittlerweile darüber, dass jedes Unternehmen sich mit den Herausforderungen von Compliance beschäftigen sollte, auch wenn Rechtsgrundlagen und Umfang der erforderlichen Maßnahmen im Einzelnen noch ungeklärt sind. Compliance ist eine Aufgabe der Unternehmensleitung, die in der Umsetzung an einen entsprechend qualifizierten Compliance Officer delegiert werden kann. Die Letztverantwortung für Compliance im Krankenhaus verbleibt jedoch immer bei der Leitung selbst. Der Aufbau eines angemessenen Compliance Management Systems soll die Haftungsrisiken für das Unternehmen und seine Leitung mindern. Ob Compliance Zertifizierungen hierzu beitragen können, ist weder durch Gesetz noch die Rechtsprechung geklärt.
Making things happen due to Compliance and not in spite of.
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Notes
- 1.
§§ 88, 96, 97 TKG; § 31 BDSG.
- 2.
§ 3 Nr. 6 TKG, § 11 TMG.
- 3.
§§ 3, 4 BDSG.
- 4.
§ 28 Abs. 1 Nr. 2 BDSG.
- 5.
§§ 161, 163 StPO, § 151 GVG
- 6.
§ 161 a Abs. 1 StPO.
- 7.
§§ 94, 95 StPO.
- 8.
§ 53 a StPO.
- 9.
§ 53 Abs. 2 S. 1 i.V.m. Abs. 1 Nr. 3 StPO.
- 10.
§ 53 Abs. 1 Nr. 3, § 53 a, § 160 a Abs. 2, 3 und 4 StPO.
- 11.
§ 12 WpDVerOV, § 5 a FinAV.
- 12.
§ 91 Abs. 2 AktG.
- 13.
Mit einem obiter dictum legen insbesondere letztinstanzliche Gerichte immer wieder ihre Rechtsauffassung dar, die zwar für den zu entscheidenden Fall nicht entscheidungserheblich ist, für die sie aber eine Notwendigkeit der Darlegung für gleich gelagerte Fälle oder Grundsätze sehen.
- 14.
§ 93 Abs. 1 S. 1 AktG, § 43 Abs. 1 GmbHG.
- 15.
u. a. ISO 19600, Nr. 1 Abs. 2, 4.4.
Literatur
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Rechtsprechung
(1) OLG Karlsruhe, MMR 2005, 180
(2) LAG Hessen, Beck RS 2012, 68303; LAG Niedersachsen, MMR 2010, 639f; BAG, NZA 2006, 977; LAG Schleswig-Holstein, Beck RS 2006, 43687; LAG Hessen, BeckRS 2002, 40349
(3) ArbG Frankfurt am Main, MMR 2004, 829
(4) BGHSt, Urteil vom 17.7.2009, NJW 2009, 3173 – 3177
(5) LG München I, Urteil vom 10.12.2013, www.gesetze-bayern.de
(6) BGH, NJW 1997, S. 1926 – 1928, sog. ARAG/Garmenbeck-Entscheidung
(7) BGH, NJW 2008, S. 3361 – 3363
(8) OLG Düsseldorf, NJW 2010, 1537
(9) OLG Jena, NZG 2010, S. 226 - 229; LG München I, Urteil vom 10.12.2013, Rn 100f, 103
(10) OLG Brandenburg, ZIP 2009, 866
(11) BAG, Urteil vom 3.7.2003, NJW 2004, S. 1547 – 1551; EGMR, Urteil vom 21.7.2011, NJW 2011, S. 3501 - 3506
Richtlinien und Standards
(1) Deutscher Corporate Governance Kodex, www.dcgk.de
(2) Grünbuch der Europäischen Kommission: „Europäischen Corporate Governance Rahmen“, KOM 2011 (164) endg
(3) Rundschreiben 10/2012 (BA) – MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Kredit- und Finanzdienstleitungsinstitute), AT 4.4.2; Rundschreiben 4/2010, Mindestanforderungen auf die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisation- und Transparenzpflichten nach §§ 31 WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp), in der Fassung vom 7.8.2014, BT 1
(4) Bundesverband deutscher Compliance Officer e.V. (BDCO): Berufsbild des Compliance Officers – Mindestanforderungen zu Inhalt, Entwicklung und Ausbildung, http://bdco.de/wp-content/uploads/2014/06/BDCO_PosP.pdf
(5) IDW PS 980, Verabschiedung 11.3.2011, Fachnachrichten Nr. 4/2011, S. 203
(6) ISO 19600 „Compliance management systems – Guidelines“, www.iso.org
(7) Hamburger Compliance Modell, Handbuch Zertifizierung, Stand 2.9.2013
(8) TÜV Rheinland: Standard für Compliance Management Systeme (CMS), TR CMS 101:2015
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Weber, B. (2016). Rechtliche Herausforderungen durch Compliance. In: Schmola, G., Rapp, B. (eds) Compliance, Governance und Risikomanagement im Krankenhaus. Springer Gabler, Wiesbaden. https://doi.org/10.1007/978-3-658-10667-6_1
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