Zusammenfassung
Wie eingangs schon erwähnt, gibt es eine Vielzahl von Compliance-Regelungen, die zunächst im Wesentlichen auf den gesetzlichen Erfordernissen basieren und in Ausformung dieser gesetzlichen Erfordernisse auf die Richtlinie des ehemaligen Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel zur Konkretisierung der §§ 31, 32 WpHG zurückgehen.
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© 2002 Betriebswirtschaftlicher Verlag Dr. Th. Gabler GmbH, Wiesbaden
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Bröker, K.F. (2002). Allgemeines zu den Grundlagen der Compliance-Regeln. In: Compliance für Finanzdienstleister. Gabler Verlag. https://doi.org/10.1007/978-3-322-87005-6_5
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DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-322-87005-6_5
Publisher Name: Gabler Verlag
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