Skip to main content
SpringerLink
Log in

Crises of the Ultima Ratio Principle: Shall We Resume the Constitutional Criminal Law Guidance?

  • Chapter
  • First Online:
Crisis of the Criminal Law in the Democratic Constitutional State

  • 163 Accesses

Abstract

The criminal law doctrine invokes the ultima ratio principle to minimize the arbitrary use of penal instruments. The principle submits, through the condition of necessity, the legitimacy of the criminal law to the axiological and empirical condition of the lack of another legal remedies to solve the social conflict which causes the punitive instrumental appeal. Notwithstanding, an expansion of penal law, which in principle has shown itself to be required, has degenerated to a punitive drift where it has casted doubt on the real ability of the ultima ratio principle for detracting the arbitrary use of criminal law, specially due to its limited linkage to public powers. Far from this case, from the latest developments of the constitutional law theory, we might claim nowadays that the real significance of the ultima ratio principle in a constitutional state implies that the minimum penal law demanded by constitution is at the same time the highest one to be allowed.

This paper has been developed within the framework of the Research Project, Criminal Law Crisis of the Rule of Law: Manifestations and Trends, co-financed by the Castilla La Mancha Regional Government and FEDER Funds (SBPLY/17/180501/000223).

This is a preview of subscription content, log in via an institution to check access.

Access this chapter

Log in via an institution
Chapter
USD 29.95
Price excludes VAT (USA)
  • Available as PDF
  • Read on any device
  • Instant download
  • Own it forever
eBook
USD 129.00
Price excludes VAT (USA)
  • Available as EPUB and PDF
  • Read on any device
  • Instant download
  • Own it forever
Softcover Book
USD 169.99
Price excludes VAT (USA)
  • Compact, lightweight edition
  • Dispatched in 3 to 5 business days
  • Free shipping worldwide - see info
Hardcover Book
USD 169.99
Price excludes VAT (USA)
  • Durable hardcover edition
  • Dispatched in 3 to 5 business days
  • Free shipping worldwide - see info

Tax calculation will be finalised at checkout

Purchases are for personal use only

Institutional subscriptions

Notes

  1. 1.

    Demetrio Crespo (2020), p. 16.

  2. 2.

    Ferrajoli (2014), p. 209.

  3. 3.

    Seher (2012a, b), p. 129.

  4. 4.

    See, in Italy and Germany, respectively: Marra (2018), p. 2; Weigend (2016), p. 1.

  5. 5.

    Quintero Olivares (2019), p. 15; González Cussac (2015), p. 19.

  6. 6.

    Bernuz Beneitez and González Ordovás (2006), p. 24.

  7. 7.

    Palazzo (2001), p. 441; Prittwitz (2017), p. 390.

  8. 8.

    Check these positions: Gärditz (2016) and Jahn and Brodowski (2016).

  9. 9.

    Hobbes (1980), p. 384.

  10. 10.

    Schmitt (2008), p. 151.

  11. 11.

    Isensee (2014), p. 21.

  12. 12.

    Bacigalupo (2005), p. 12.

  13. 13.

    Schmitt (2008), p. 106.

  14. 14.

    Beccaria (1990), p. 86.

  15. 15.

    Grimm (1991), p. 187 y ss.

  16. 16.

    Forsthoff (1975), p. 123.

  17. 17.

    Mir Puig (2003), p. 104.

  18. 18.

    Mir Puig (1999), p. 151.

  19. 19.

    Mir Puig (2003), p. 110.

  20. 20.

    Mir Puig (2015), pp. 127, 129.

  21. 21.

    Corcoy (2012), p. 46.

  22. 22.

    Beck (1998), p. 14.

  23. 23.

    Silva Sánchez (2011); Carnevali Rodríguez (2009), pp. 17, 18.

  24. 24.

    Martínez de Pisón (2006), p. 53.

  25. 25.

    González Cussac (2015), pp. 17, 18, 34.

  26. 26.

    Quintero Olivares (2019), p. 11.

  27. 27.

    Sánchez Martínez (2004), p. 57.

  28. 28.

    Schünemann (2012), p. 68.

  29. 29.

    Prittwitz (2000), p. 432.

  30. 30.

    Raised by Montesquieu (1987), p. 209; Beccaria (1990), p. 86; Bentham (1981), p. 308.

  31. 31.

    Regarding the impact of private self-protection techniques on the ultima ratio principle: Schünemann (2012), p. 78 ff; Hörnle (2012), p. 88 ff.

  32. 32.

    Muñoz Conde and García Arán (2019), p. 64; Zugaldía Espinar (2016), p. 49. From a constitutional perspective: Arroyo Zapatero (2016), p. 147. Orts Berenguer and González Cussac (2020), p. 74.

  33. 33.

    Silva Sánchez (1992), p. 247.

  34. 34.

    Sax (1959), p. 914 y ss.

  35. 35.

    Orts Berenguer and González Cussac (2020), p. 74.

  36. 36.

    Mir Puig (2003), p. 110.

  37. 37.

    Appel (1998), p. 391.

  38. 38.

    Sax (1959), p. 923 y ss; Demuro (2013), p. 12; Mir Puig (2003), p. 110.

  39. 39.

    Streuer (2003), p. 49.

  40. 40.

    Lagodny (1996), p. 2.

  41. 41.

    Prittwitz (2000), p. 428.

  42. 42.

    Demetrio Crespo (2020), pp. 20 y ss.

  43. 43.

    Demetrio Crespo (2020), p. 20 y ss.

  44. 44.

    Fioravanti (2014), p. 17.

  45. 45.

    Appel (1998), p. 26.

  46. 46.

    Greco (2013), pp. 17, 18.

  47. 47.

    Appel (1998), p. 328 y ss.

  48. 48.

    Greco (2013), p. 20.

  49. 49.

    Greco (2013), p. 26 y ss.

  50. 50.

    Correa Aguado (1999), pp. 240, 241.

  51. 51.

    Jahn and Brodowski (2017), p. 969.

  52. 52.

    Vid. STC 55/1996 FFJJ 7° y 8°.

  53. 53.

    Donini (2010), p. 13.

  54. 54.

    Lascuraín Sánchez (2012, 2020).

  55. 55.

    Appel (1998), pp. 99, 100, 142, 143, 178, 182, 407, 409, 415, 416, 540.

  56. 56.

    Correa Aguado (1999), p. 241; Donini (2001), p. 30.

  57. 57.

    Correa Aguado (1999), p. 241.

  58. 58.

    See: STC 55/1996 FJ 7°; BVerfGE 39, 1, 45.

  59. 59.

    Isensee (2011), p. 542.

  60. 60.

    Gärditz (2016), p. 643.

  61. 61.

    Appel (1998), p. 144.

  62. 62.

    Prittwitz (2000), p. 433.

  63. 63.

    Greco (2013), pp. 17, 18.

  64. 64.

    See: Jahn (2016) and Burchard (2016).

  65. 65.

    See: Arroyo Zapatero and Berdugo Gómez de la Torre (1994), p. 43; Arroyo Zapatero (2016); Demetrio Crespo (2020); Quintero Olivares (2015); Mir Puig (2011).

  66. 66.

    Jahn (2016), p. 65.

  67. 67.

    Tiedemann (1991), pp. 4, 5.

  68. 68.

    Appel (1998), p. 46 y ss; Greco (2013), p. 33.

  69. 69.

    Gärditz (2015).

  70. 70.

    Demetrio Crespo (2020).

  71. 71.

    Gärditz (2015), pp. 11–13, 24–25, 30–32, 39–47.

  72. 72.

    Gärditz (2016), p. 641.

  73. 73.

    Gärditz (2016), pp. 641, 646, 647, 649.

  74. 74.

    Gärditz (2016), p. 649.

  75. 75.

    Gärditz (2016), p. 649.

  76. 76.

    Jahn and Brodowski (2016), p. 971.

  77. 77.

    Prittwitz (2017), pp. 392, 295.

  78. 78.

    Jahn and Brodowski (2017), pp. 367, 378.

  79. 79.

    Jahn and Brodowski (2016), pp. 969, 976.

  80. 80.

    Jahn and Brodowski (2016), p. 976; Jahn and Brodowski (2017), pp. 378, 379.

  81. 81.

    Jahn and Brodowski (2016), p. 977 y ss.

  82. 82.

    Kaspar (2014), p. 246.

  83. 83.

    Isensee (2011), pp. 525 y ss.

  84. 84.

    Greco (2017), p. 123.

  85. 85.

    Appel (1998), pp. 307, 314.

  86. 86.

    Vid. Isensee (2014); Isensee (2011), p. 551.

  87. 87.

    See: Isensee (2011), p. 552; Isensee (2014), p. 85.

  88. 88.

    Streuer (2003), p. 143.

References

  • Appel I (1998) Verfassung und Strafe. Zu den verfassungsrechtlichen Grenzen staatlichen Strafrechts. Dunker & Humblot, Berín

    Google Scholar 

  • Arroyo Zapatero LA (2016) Derecho penal y Constitución (II). En AAVV Curso de Derecho penal. Parte General 3ª Edición. Ediciones Experiencia, pp 143–162

    Google Scholar 

  • Arroyo Zapatero LA, Berdugo Gómez de la Torre I (1994) Manual de Derecho penal. Parte General I. Instrumentos y principios básicos del Derecho penal. Editorial Praxis

    Google Scholar 

  • Bacigalupo E (2005) Derecho penal y Estado de Derecho. Editorial Jurídica de Chile, Santiago

    Google Scholar 

  • Beccaria C (1990) De los Delitos y de las Penas. Traducción de Juan Antonio de las Casas. Alianza, Madrid

    Google Scholar 

  • Beck U (1998) La sociedad del riesgo. Hacia una nueva modernidad. Traducción de Jorge Navarro & Daniel Jiménez & M° Rosa Borrás. Ediciones Paidós bérica, Barcelona

    Google Scholar 

  • Bentham J (1981) Tratados de legislación civil y penal. Edición preparada por Magdalena Rodríguez Gil. Editora Nacional, Madrid

    Google Scholar 

  • Bernuz Beneitez MJ, González Ordovás MJ (2006) La levedad de la seguridad frente al caos. In: La tensión entre libertad y seguridad. Una aproximación sociojuriídica. Servicio de publicaciones de la Universidad de la Rioja, La Rioja

    Google Scholar 

  • Burchard C (2016) Strafverfassungsrecht – Vorüberlegungen zu einem Schlüsselbegriff. En Tiedemann (Hrsg.) Die Verfassung moderner Strafrechtspflege Erinnerung an Joachim Vogel. Nomos, Baden-Baden, pp 25–62

    Google Scholar 

  • Carnevali Rodríguez R (2009) Derecho penal como ultima ratio. Hacia una política criminal racional. Ius et Praxis 1–14:13–48

    Google Scholar 

  • Corcoy M (2012) Expansión del Derecho penal y garantías constitucionales. Revista de Derechos Fundamentales 8

    Google Scholar 

  • Correa Aguado T (1999) El principio de proporcionalidad penal. Edersa, Madrid

    Google Scholar 

  • Demetrio Crespo E (2020) El Derecho penal del Estado de Derecho entre el espíritu de nuestro tiempo y la Constitución. Reus, Barcelona

    Google Scholar 

  • Demuro GP (2013) Ultima ratio: alla ricerca di limiti all’espansione del diritto penale. Diritto@Storia. Rivista Internazionale di Scienze Giuridiche e Tradizione Romana 11

    Google Scholar 

  • Donini M (2001) Un Derecho penal fundado en la carta constitucional: razones y límites: La experiencia italiana. Revista Penal 8:24–38

    Google Scholar 

  • Donini M (2010) Principios constitucionales y sistema penal. Revista General de Derecho penal n° 13

    Google Scholar 

  • Ferrajoli L (2014) Derecho y razón. Teoría del garantismo penal. Trotta. Madrid

    Google Scholar 

  • Fioravanti M (2014) Constitucionalismo. Experiencias históricas y tendencias actuales. Trotta, Madrid

    Google Scholar 

  • Forsthoff E (1975) El Estado de la sociedad industrial. Traducción de Luis López Guerra y Jaime Nicolás Muñiz. Institutos de Estudios Políticos, Madrid

    Google Scholar 

  • Gärditz KF (2015) Staat und Strafrechtspflege. Braucht die Verfassungstheorie einen Begriff von Strafe? Ferdinand Schönig, Paderborn

    Book  Google Scholar 

  • Gärditz KF (2016) Demokratizität des Strafrechts und Ultima Ratio-Grundgesetz. Juristen Zeitung 13:641–650

    Article  Google Scholar 

  • González Cussac JL (2015) Prefacio. In: Comentarios a la reforma del Código Penal de 2015. Tirant lo Blanch, Valencia

    Google Scholar 

  • Greco L (2013) Verfassungskonformes oder legitimer Strafrecht? Zu den Grenzen einer verfassungsrechtlichen Orientierung der Strafrechtswissenshaft. En AAVV Strafrecht und Verfassung. Nomos, Baden-Baden, pp 13–36

    Google Scholar 

  • Greco L (2017) Por que inexistem deveres absolutos de punir. Católica Law Review 1–17:115–126

    Google Scholar 

  • Grimm D (1991) Constitucionalismo y Derechos Fundamentales. Traducción de Raúl Sanz Burgos y José Luis Muñoz de Baena Simón. Trotta, Madrid

    Google Scholar 

  • Hobbes T (1980) Leviatán. 2ª Edición preparada por Carlos Moya y Antonio Escohotado. Editora Naciona, Madrid

    Google Scholar 

  • Hörnle T (2012) Subsidiariedad como principio limitador. Autoprotección. En Hefendeln (Dir.) Límites al Derecho penal. Principios operativos en la fundamentación del castigo. Atelier, Barcelona, pp 87–99

    Google Scholar 

  • Isensee J (2011) Das Grundrecht als Abwehrrecht und als Staatliche Schutzpflicht. En AAVV Handbuch des Staatsrechts. Band IX. Allgemeine Grundrechtslehre.C. F. Müller, Heidelberg, pp 413–568

    Google Scholar 

  • Isensee J (2014) El Derecho constitucional a la seguridad. Sobre los deberes de protección del Estado constitucional liberal, Traducción de Juan Carlos Gemignani y Teresa Manso Porto. Buenos Aires, Rubinzal-Culzoni Editores

    Google Scholar 

  • Jahn M (2016) Strafverfassungsrecht: Das Grundgesetz als Herausforderung. Erinnerung an Joachim Vogel. En Tiedemann (Hrsg.) Die Verfassung moderner Strafrechtspflege. Nomos, Baden-Baden, pp 63–86

    Google Scholar 

  • Jahn M, Brodowski D (2016) Krise und Neuaufbau eines strafverfassungsrechtlichen Ultima Ratio-Prinzips. Juristen Zeitung 20:969–980

    Article  Google Scholar 

  • Jahn M, Brodowski D (2017) Das Ultima Ratio-Prinzip als strafverfassungsrechtliche Vorgabe zur Frage der Entbehrlichkeit von Straftatbeständen. ZStW 129(2):363–381

    Article  Google Scholar 

  • Kaspar J (2014) Verhältnismässigkeit und Grundrechtsschutz im Präventionstrafrecht. Nomos, Baden-Baden

    Book  Google Scholar 

  • Lagodny O (1996) Strafrecht von der Schranken der Grundrechte. Die Ermächtigung zum strafrechtlichen Vorwurf im Lichte der Grundrechtsdogmatik dargestellt am Beispiel der Vorfeldkriminalisierung. Mohr Siebeck GmbH & Co, Tübingen

    Google Scholar 

  • Lascuraín Sánchez JA (2012) ¿Restrictivo o deferente? El control de la ley penal por parte del Tribunal Constitucional. InDret 3:1–34

    Google Scholar 

  • Lascuraín Sánchez JA (2020) El principio de proporcionalidad penal. Cinco retos (I y II). Almacén de Derecho

    Google Scholar 

  • Marra G (2018) Extrema ratio ed ordini sociali spontanei. Un criterio di sindicato sulle fattispecie penali eccessive. G. Giappichelli, Torino

    Google Scholar 

  • Martínez de Pisón J (2006) Las transformaciones del Estado. Del Estado protector al Estado de la seguridad. En AAVV La tensión entre la libertad y seguridad. Una aproximación sociojurídica. Ediciones de la Universidad de la Rioja, La Rioja

    Google Scholar 

  • Mir Puig S (1999) El Derecho penal en el Estado social y democrático de derecho. Buenos Aires, Ariel

    Google Scholar 

  • Mir Puig S (2003) Introducción a las bases del Derecho penal. BdeF, Montevideo

    Google Scholar 

  • Mir Puig S (2011) Bases constitucionales del Derecho penal. Iustel, Madrid

    Google Scholar 

  • Mir Puig S (2015) Manual de Derecho penal. Parte General 10ª Edición. Reppertor, Barcelona

    Google Scholar 

  • Montesquieu (1987) Del espíritu de las leyes, Introducción de Enrique Tierno Galván y traducción de Mercedes Blázquez y Pedro de Vega. Tecnos, Madrid

    Google Scholar 

  • Muñoz Conde F, García Arán M (2019) Derecho penal. Parte General 10ª Edición. Tirant lo Blanch, Valencia

    Google Scholar 

  • Orts Berenguer E, González Cussac JL (2020) Introducción al Derecho penal. Tirant lo Blanch, Valencia

    Google Scholar 

  • Palazzo F (2001) Principio de ultima ratio e hipertrofia del Derecho penal. In: Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos in memoriam. Ediciones de la Universidad de Castilla- La Mancha & Ediciones Universidad de Salamanca, Cuenca, pp 433–441

    Google Scholar 

  • Prittwitz C (2000) El Derecho penal alemán: ¿Fragmentario? ¿Subsidiario? ¿Última ratio? Reflexiones sobre la razón y límites de los principios limitadores del Derecho penal. En AAVV La insostenible situación del Derecho penal. Comares, Barcelona

    Google Scholar 

  • Prittwitz C (2017) Das Strafrecht: Ultima ratio, propria ratio oder schlicht strafrechtliche Prohibition? Zugleich ein Kommentar zu den Beiträgen von Klaus F. Gärditz und Matthias Jahn. ZStW 129(2):390–400

    Article  Google Scholar 

  • Quintero Olivares G (2015) Derecho penal constitucional. Tirant lo Blanch, Valencia

    Google Scholar 

  • Quintero Olivares G (2019) “Presentación”. En Quintero Olivares (Dir.) Las reformas penales de 2019. Aranzadi, Navarra

    Google Scholar 

  • Sánchez Martínez O (2004) Los principios en el Derecho y la Dogmática penal. Dykinson, Madrid

    Google Scholar 

  • Sax W (1959) Grundsätze der Strafrechtspflege. In: Die Grundrechte. Handbuch der Theorie und Praxis der Grundrechte. Band III-2. Dunker & Humblot, Berlín, pp 907–1014

    Google Scholar 

  • Schmitt C (2008) El Leviatán en la doctrina del Estado de Thomas Hobbes. Distribuciones Fontamara, México D. F.

    Google Scholar 

  • Schünemann B (2012) Protección de bienes jurídicos, ultima ratio y victimodogmática. Sobre los límites inviolables del Derecho penal en un Estado de Derecho liberal. En AAVV Límites al Derecho penal. Principios operativos en la fundamentación del castigo. Atelier, Barcelona, pp 63–86

    Google Scholar 

  • Seher G (2012a) ¿Puede ser subsidiario el Derecho penal? Aporías de un principio jurídico indiscutido. En AAVV Límites al Derecho penal. Principios operativos en la fundamentación del castigo. Atelier, Barcelona, pp 129–144

    Google Scholar 

  • Seher G (2012b) ¿Puede ser subsidiario el Derecho penal? Aporías de un principio jurídico indiscutido. In: Límites al Derecho penal. Principios operativos en la fundamentación del castigo. Barcelona, Atelier, p 129

    Google Scholar 

  • Silva Sánchez JM (1992) Aproximación al Derecho penal contemporáneo. J.M Bosch Editor, Barcelona

    Google Scholar 

  • Silva Sánchez JM (2011) La expansión del Derecho penal. Aspectos de la política criminal de las sociedades industriales, 3ª Edición. Edisofer & BdeF, Madrid/ Montevideo & Buenos Aires

    Google Scholar 

  • Streuer W (2003) Die positiven verpflichtungen des Staates. Nomos, Baden-Baden

    Google Scholar 

  • Tiedemann K (1991) Verfassungs und Strafrecht. C. F. Müller, Heidelberg

    Google Scholar 

  • Weigend T (2016) Mehr Strafrecht - und alles wird gut? StV 10-Editorial:1

    Google Scholar 

  • Zugaldía Espinar JM (2016) Lecciones de Derecho penal. Parte General. Tirant lo Blanch, Valencia

    Google Scholar 

Download references

Author information

Authors and Affiliations

  1. Faculty of Legal and Social Sciences, University of Castilla-La Mancha, Toledo, Spain

    Faustino García de la Torre García

Authors
  1. Faustino García de la Torre García
    View author publications

    You can also search for this author in PubMed Google Scholar

Corresponding author

Correspondence to Faustino García de la Torre García .

Editor information

Editors and Affiliations

  1. Faculty of Legal and Social Sciences, University of Castilla-La Mancha, Toledo, Spain

    Eduardo Demetrio Crespo

  2. Faculty of Legal and Social Sciences, University of Castilla-La Mancha, Toledo, Spain

    Alfonso García Figueroa

  3. Faculty of Law, University of Castilla-La Mancha, Albacete, Spain

    Gema Marcilla Córdoba

Rights and permissions

Reprints and permissions

Copyright information

© 2023 The Author(s), under exclusive license to Springer Nature Switzerland AG

About this chapter

Check for updates. Verify currency and authenticity via CrossMark

Cite this chapter

de la Torre García, F.G. (2023). Crises of the Ultima Ratio Principle: Shall We Resume the Constitutional Criminal Law Guidance?. In: Demetrio Crespo, E., García Figueroa, A., Marcilla Córdoba, G. (eds) Crisis of the Criminal Law in the Democratic Constitutional State. Legal Studies in International, European and Comparative Criminal Law, vol 6. Springer, Cham. https://doi.org/10.1007/978-3-031-13413-5_3

Download citation

  • DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-031-13413-5_3

  • Published:

  • Publisher Name: Springer, Cham

  • Print ISBN: 978-3-031-13412-8

  • Online ISBN: 978-3-031-13413-5

  • eBook Packages: Law and CriminologyLaw and Criminology (R0)

Publish with us

Policies and ethics

Search

Navigation